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FCA:最不应该对IB掉以轻心

2018年01月11日 16:55
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摘要:FCA:最不应该对IB掉以轻心 英国监管检查经纪商合法情况 英国金融监管机构FCA刚刚发表了一份调查报告的摘要,主要针对差价合约交易行业的零售经纪商,包含19家大中小型的机构,而从报告中FCA发现,在在2015年7月至2016年6月期间,有76的客户在CFD交易过程中损失了资金,而且大多数经纪商未能...

FCA:最不应该对IB掉以轻心

  英国监管检查经纪商合法情况

  英国金融监管机构FCA刚刚发表了一份调查报告的摘要,主要针对差价合约交易行业的零售经纪商,包含19家大、中、小型的机构,而从报告中FCA发现,在在2015年7月至2016年6月期间,有76%的客户在CFD交易过程中损失了资金,而且大多数经纪商未能对他们的市场提供足够的定义。

  FCA在发布调查报告中表示,以后将会更加关注行业的监管要求。

  介绍经纪人IB与客户沟通的方法备受关注

  FCA在调查中发现,大多数IB未能对他们的市场提供足够的定义,在与客户沟通的过程中使用的方法富有技巧性,这可能会引导客户产生认知偏差。

  FCA提醒投资者,在选择IB时,应当警惕其沟通方法,而且应当对IB所担负的义务和职责认识清晰,尽量消除由经纪人做出的安排引起的任何利益冲突。

  FCA还对IB需要注意的领域做出了明确规定:

  *识别目标市场

  *沟通、监督和挑战

  *接受新经销商的过程

  *管理利益冲突

  *使用企业理念识别(MI)和关键绩效管理(KPI)

  *客户分类

  *薪酬安排

  IB如何做才能合规?

  不同的国家对金融监管的原则有所不同,但是也有不少共同点,那就是要求参与者、特别是流动性提供商和代理商要对投资者保持公开、公正,促进公平交易。

  然而在与客户的沟通过程中,大多数IB却无法真正的做到这点,但是这也导致了投资者对于这一市场的感觉越来越恶劣,从根本上来讲对于市场的成长和发展都起到了抑制作用。

  正如FCA在报告中提到的一样,“在这个行业中,消费者可能会受到不良行为的严重伤害。”,而这,将最终导致整个市场的崩塌。

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